Due Diligence & Geschäftspartnerprüfung

Wer mit wem Geschäfte macht, haftet oft für mehr als den eigenen Bereich. Mit einer gezielten Compliance-Due-Diligence erkennen Sie Risiken bei Geschäftspartnern, Lieferanten, Investoren oder Übernahmezielen, bevor Verträge unterschrieben sind.

Wofür eine Compliance-Due-Diligence?

Neue Geschäftspartner

Lieferanten, Vertriebspartner, Franchise- oder Vermittlungspartner vor Vertragsschluss prüfen.

Investoren & Gesellschafter

Herkunft der Mittel und Hintergründe neuer Kapitalgeber nachvollziehbar klären.

Unternehmenskäufe

Compliance- und Geldwäscherisiken eines Zielunternehmens im Rahmen von M&A bewerten.

Hochrisiko-Kunden

Vertiefte Prüfung im Rahmen der verstärkten Sorgfaltspflichten nach § 15 GwG.

Was wir prüfen

Identität und Struktur: Handelsregister, Gesellschafter, Eigentums- und Kontrollverhältnisse, wirtschaftlich Berechtigte
Sanktionen und Embargos: Abgleich mit EU-, UN- und weiteren relevanten Sanktionslisten
Politisch exponierte Personen: PEP-Status von Organen und wirtschaftlich Berechtigten
Herkunft von Vermögen und Mitteln: Plausibilität bei Investoren und größeren Transaktionen
Reputation und Medien: Recherche zu Strafverfahren, Insolvenzen, Korruptions- oder Betrugsvorwürfen (Adverse Media)
Länder- und Branchenrisiken: Bezüge zu Hochrisikodrittstaaten oder besonders anfälligen Geschäftsfeldern
Compliance-Organisation: Bei Zielunternehmen: Risikoanalyse, Richtlinien, Geldwäschebeauftragter, Schulungen, Prüfungsfeststellungen

Ergebnis: ein klarer Bericht

Sie erhalten einen nachvollziehbaren Prüfbericht mit Risikoeinstufung (gering / mittel / hoch), den festgestellten Auffälligkeiten und konkreten Empfehlungen – zum Beispiel zusätzliche Nachweise, vertragliche Zusicherungen oder Verzicht auf die Geschäftsbeziehung. Der Bericht dient zugleich als Dokumentation Ihrer Sorgfalt gegenüber Aufsichtsbehörden und Prüfern.

Ablauf

Auftrag & UmfangPrüfungstiefe nach Anlass und Risiko festlegen.
DatensammlungRegister, Listen, Unterlagen des Partners und öffentliche Quellen auswerten.
BewertungAuffälligkeiten einordnen und Risiko einstufen.
Bericht & EmpfehlungErgebnis besprechen und Maßnahmen ableiten.

Für wiederkehrende Prüfungen entwickeln wir mit Ihnen einen standardisierten Geschäftspartner-Check mit Fragebogen, Prüfschritten und Freigabeprozess – damit Ihr Team Routinefälle selbst sicher bearbeiten kann.